Walgreen沃尔格林验厂C-TPAT 反恐审核评估问题点

Walgreen沃尔格林验厂C-TPAT 反恐审核评估问题点

一、商业伙伴要求

• 工厂是否保留书面证据证明已将Walgreen供应链安全准则与相关商业伙伴（包括卡车公司，仓库或其他合作伙伴）进行沟通？
• 工厂是否建立书面程序要求合格的C-TPAT商业伙伴公开其成员状态？
• 工厂是否要求负责装卸货物的相关商业伙伴提供反恐政策（与C-TPAT标准一致）复印件？
• 工厂管理人员是否询问了解其供应商为其他供应链安全项目（AEO, PIP等）的成员？
• 工厂是否建立书面程序用于挑选装卸或运输货物的商业伙伴？
• 工厂是否保留书面风险评估程序来评估负责运输货物至美国的相关商业伙伴？
• 是否根据风险情况指定管理人员核实其货物运输商业伙伴的现有反恐措施？
• 工厂是否要求其商业伙伴提供书面或电子确认信（签名的信件或已完成的清单）以证明他们符合Walgreen供应链安全准则？
• 是否保留书面程序要求货运代理或运输公司确保所有外包货物都是由C-TPAT成员或符合C-TPAT标准的公司来运输？

二、进入控制

• 工厂是否建立书面程序来防止未授权/未识别人员进入？
• 访客进入工厂之前是否被要求提供带照片的身份证明文件？
• 是否给访客和中间商发放临时的访客证并在访问过程中佩戴？
• 员工进入工厂前是否有对其识别身份？
• 是否保留访客记录？
• 工厂人员对访客是否全程监控？
• 是否给所有员工发放附有照片的厂牌？
• 是否要求员工在厂区内任何时候都要佩戴有照片的厂牌？
• 是否建立书面程序来识别和授权所有进入装货区的人员？
• 是否仅允许已获授权人员进入包装区？
• 是否建立程序以收回离职员工的工作身份证明，设备及进入系统的相关权限（如厂牌、门禁卡等）？

三、教育和意识培训

• 工厂是否给所有员工提供反恐安全培训会议？
• 是否指导在出货区和收货区工作的员工如何识别可疑货物？
• 是否培训在包装区，仓库，收发区工作的员工如何保持货物完整性及执行进入控制？
• 是否提供奖励/表扬给汇报可疑情况或汇报安全受到威胁情况的员工？
• 是否培训拉长或指定员工如何识别内部阴谋，保持货物完整性以及防止未授权人员进入安保区域？

四、物理安全

• 工厂是否安装防盗警铃系统？
• 工厂是否安装视频监控系统？
• 外部门是否安装门锁？
• 外部窗户是否安装窗锁？
• 进入厂区的主要入口是否安装关卡/门？
• 入口处是否有保安人员或保安设备监控？
• 工厂是否建立内部交流系统？
• 私家车停放区是否与装卸货区分开？
• 无人在内的厂房外部门窗是否上锁？
• 厂区钥匙和门禁密码是否由工厂管理和安保人员掌握？
• 厂区四周是否有完整的围墙？
• 工厂的外墙是否由坚固且不易侵入的材料建成，可以抵御非法进入和保护不受外界入侵？
• 厂房的每个出入口在任何时候都有照明吗？
• 装货区是否安全且与工厂其他区域分开以确保进入限制？
• 包装区是否安全且与工厂其他区域分开以确保进入限制？
• 内销和外销货物是否分开存放在安全的、有看守的且受围起来的区域？
• 是否有措施防止擅自打开已封箱的货物？
• 危险品或有害物品（成品）是否隔离存放在安全的、有看守的且受围起来的区域？

五、程序安全

• 货物出口文件是否完整，清晰且准确？
• 发现可疑或违法行为时，是否通知执法部门？
• 进出货物的标识，数目，重量以及数量是否与相应的文件核对？
• 工厂是否保留书面程序来保持数据完整性，防止未授权人员随意篡改？
• 若出货文件（如货物单位数目过多）发现不一致时，是否向工厂管理汇报？
• 工厂是否有书面的反恐政策，此政策包含了C-TPAT制造商安全标准的所有要素？  

六、人事安全

• 工厂在雇佣前是否要求员工完成书面申请？
• 工厂是否保留所有员工包括临时工的官方身份证明文件副本？
• 工厂是否根据职位敏感度及/或某个原因对在职员工进行定期调查？
• 若安保人员是通过外部机构承包的，工厂是否要求此机构对保安进行入职前背景调查？  
• 员工离职时是否收回其厂内识别文件及访问权限，（例如厂牌，门禁卡钥等）？

七、信息技术安全

• 是否建立程序定期更改员工密码？
• 是否建立程序定期备份数据？
• 工厂是否建立书面的信息技术系统安全政策？
• 是否根据工作职责和需要来界定入公司信息系统的层级？
• 工厂是否通过使用防火墙，设置员工密码和防毒软件等方式来保护公司的IT系统不被非法使用和进入？

八、卡车和集装箱安全

• 是否逐一核实来访商务车辆（包括司机）并确认其来访目的？
• 安全人员或工厂主管是否负责在装货前检查集装箱或车辆？
• 空的和已装载的集装箱和车辆是否储存在安全受限的区域？
• 集装箱或车辆检查时若所发现的异常情况，工厂管理人员是否核实此情况再发货？
• 发现异常情况时，是否视情况通知执法部门？
• 工厂是否建立货柜车装货前的七点检查（前壁，左侧，右侧，地板，顶部，门内/外侧，外部/起落架）书面程序？
• 工厂是否建立对集装箱封条的使用，控制和跟踪的书面程序？
• 工厂是否在集装箱上使用符合ISO 17712标准的高性能安全封条以保证货物安全？
• 工厂是否建立书面程序确保货物安全准时到达一下目的地（港口或集装商）？
• 工厂是否建立书面程序调查货物到达下一级供应链时出现损坏或短缺的现象？
• 是否有要求司机记录运输的细节（交通延误，天气相关延误等）？