华星光电验厂CSR企业社会责任，自我评估稽核

目的

本文件是根据华星的质量体系要求开发的稽核工具，用于评估供应商的企业社会责任管理状况。华星的CSR稽核是建立在相关法律法规要求的基础上，同时增加了华星的特殊要求。

SCOPE范围

华星的CSR稽核不是针对产品的，因此CSR用于评估供应商的CSR管理体系而不考虑产品。

自我评估稽核

供应商的工厂需要在华星稽核之前用该工具进行自我评估。（每一个工厂都需要进行CSR自我评估）。为了做好自我评估，进而取得成效，工厂需要为稽核做好准备、从华星的SQE那里寻求帮助和指导。在自我评估的过程中，供应商应抓住机会向华星SQE提出疑问，无论是为了澄清问题还是为了更好的理解该稽核标准。同时也期望供应商基于自我评估的结果，在准备就绪后通知华星进行正式的稽核。自我评估结果应在每一个工作表中对应的栏目完成评分。

华星稽核

在稽核过程中，华星SQE可能会评审稽核文件里面的每一个问题，也可能选择关注重点条款.华星审核员在每一个工作表中的CSOT Score进行打分。

稽核结果

审核员必须在审核结果公布前完成所有部分的审核。任何选择N/A的项目在分母里面会自动除去。

1、关键项目若得分为0，则该模块总分的基础上，每条关键项目扣2分

2、在上面规则基础上，按不同品类通过标准：

    整体得分 >=85 且各单项得分>=70 通过；

    整体或某单项得分70-85 且各单项得分>=70 条件通过；

    整体得分<70 不通过

所有华星发出的稽核缺失项目，供应商应在稽核完成后1周内提交纠正行动计划。所有的纠正行动计划必须依据最初稽核结果，确定提升到有条件通过或通过的状态的截至日期，并给出华星跟踪稽核的建议日期。

如果稽核结果是条件通过，则对应单位根据供应商回复的纠正行动计划决定是否去现场实施跟踪稽核。

如果结果是不通过，由华星根据实际情况决定是否需要进行辅导提升，并实施跟踪稽核。

跟踪稽核结果如果不能达到有条件通过，可能会影响商务合作的决议。

通过结果

一旦供应商的工厂通过了该稽核，表示稽核过的工厂的CSR体系获得认可，不代表供应商所有的工厂。

通过CSR稽核并不保证一定会有商务合作，但它是获得技术承认的第一步。另外，很多物料会有质量制程稽核，需要在获得技术承认之前通过。

审计机制和问题

本稽核把质量体系分成几个单独的部分，每一部分在单独的工作表陈述。每一工作表包含一系列的问题均会检查到。每一个问题均会设计成封闭式问题，以避免含糊。因为封闭式问题的性质，每一个问题只有一个答案，如0、1、2或不适用。

0分：

程序错误或没有程序；

程序错误，错误的执行或没有执行；

程序定义错误；

程序错误，执行不能满足要求，带有风险；

1分：

程序错误或没有程序，但执行的很好；

程序正确，但部分执行；

程序正确，且有执行，但没有充足的记录；

程序不是100%正确，但执行的很好；

2分：

程序和执行都正确。

如果SQE评估后认为供应商有不适用的部分会填写不适用。无论如何，不适用的项目数应尽可能最少。如果对给出的标准有任何怀疑的话，该项目将默认为0分。应充分地验证、跟踪任何给2分的项目。如果供应商充分满足稽核问题体现的意图，但并清楚问题所问的是什么，得2分。